澳大利亚企业监管机构证券与投资委员会（ASIC）日前向新州最高法院提起诉讼，指控本土金融巨头麦格理集团（Macquarie Group）在长达15年时间内，未申报多达15亿次做空交易，构成误导性行为。这也是ASIC一周内第二次对麦格理出手。
案情回顾：至少7300万次漏报，或影响15亿笔交易
据ASIC披露，麦格理在2009年12月至2024年2月间，至少漏报7300万笔做空交易，而实际影响的交易数量可能介于 2.98亿至15亿次之间。这是ASIC首次因“做空申报失误”提起诉讼。
“麦格理多年来系统性地未能发现并纠正相关问题，严重忽视其操作控制与技术治理。”
—— ASIC主席 乔·隆戈（Joe Longo）
ASIC表示，这些行为源于麦格理内部系统的长期技术问题，许多问题十余年来未被察觉或修复，反映出公司对合规的系统性忽视。
重罚不断，合规体系遭全面质疑
本次诉讼，已是ASIC 过去12个月内第4次针对麦格理采取监管行动。就在上周，麦格理因“重大合规缺陷”被迫引入独立专家，审查其期货交易与场外衍生品申报机制。
此前，麦格理还因在电力期货市场存在“可疑交易”行为，被罚款 创纪录的490万澳元。
尽管面临重压，麦格理于上周公布的财报依旧亮眼——截至3月31日的财年净利润达 37亿澳元。但其CEO谢玛拉·维克拉玛纳亚克（Shemara Wikramanayake）年薪从去年的2530万降至 2400万澳元，略有回调。
麦格理方面表示，其已于2022年底主动向ASIC报告该事件，并正在审阅相关指控。鉴于案件已进入司法程序，目前不宜发表更多评论。
金字招牌还是“系统性放纵”？
麦格理长期被视为澳洲金融界的“金牌招牌”，却在过去一年内多次遭遇监管重罚。其在技术系统与合规机制上的长期忽视，暴露出企业治理的“盲区”与“侥幸心理”。
在当前全球金融监管趋严的背景下，公众与市场或将更加关注：一家年赚数十亿的银行，是否真的能在“制度漏洞”与“利润冲动”之间划清界限？